सूची के- विकल्प व्यापार प्रणाली में कनाडा

अक्सर अनुरोधित FOIA दस्तावेज़: वैकल्पिक व्यापार प्रणाली (quotAttquot) सूची क्या आपको डेटा फ़ाइल के बारे में पता होना चाहिए यह रिपोर्ट एक पीडीएफ फाइल के रूप में प्रदान की जाती है। रिपोर्ट में नाम, नाम शामिल हैं, जिसके तहत व्यवसाय किया जाता है, और फॉर्म एटीएस के प्रत्येक वर्तमान फ़िलर का स्थान। यह वैकल्पिक व्यापार प्रणाली नाम से वर्णानुक्रम में व्यवस्था की जाती है। कृपया ध्यान दें कि 13 मार्च, 2013 तक, एटीएस सूची प्रारूप में बदलाव आया है। डेटा के बारे में आपको क्या पता होना चाहिए एसईसी नियमन एटीएस के अनुसार निरंतर आधार पर वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम से प्रस्तुतियां प्राप्त करता है। हम ध्यान दें कि वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम की सूची समय के साथ बदलती है। तदनुसार, आयोग कर्मचारी परिस्थितियों वारंट के रूप में सूची को अपडेट करने की अपेक्षा करते हैं। वेब साइट के संबंध में तकनीकी प्रश्नों के लिए, webmastersec. gov को एक ई-मेल संदेश भेजें। डेटा के बारे में अतिरिक्त जानकारी के लिए, 202-551-5777 या व्यापारिक और व्यापारिक बाज़ारों के कार्यालय, इंटरप्रिटेशन और गाइडेंस, ट्रेडिंग और मार्केट की डिविजन से संपर्क करें। वर्तमान सूची आर्काइव लिस्टऐवल्यूएड ट्रेडिंग सिस्टम्स (एटीएस) एक बाज़ार के रूप में, एक वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम (एटीएस) को सिक्योरिटीज एक्ट (ओन्टेरियो) और नेशनल इंस्ट्रुमेंट 21-101 मार्केटप्लेस ऑपरेशन (एनआई 21-101) के तहत विनियमित किया जाता है। राष्ट्रीय साधन 23-101 ट्रेडिंग नियम और उनकी संबंधित साथी नीतियां एनआई 21-101 एक बाजार के रूप में एक सुविधा के रूप में परिभाषित करता है: प्रतिभूतियों के खरीदारों और विक्रेताओं को एक साथ लाया जाता है जिससे कई खरीदारों और विक्रेताओं की प्रतिभूतियों के लिए एक साथ आदेश मिलते हैं और स्थापित गैर-विवेकाधीन तरीकों का उपयोग करता है जिसके तहत आदेश एक दूसरे के साथ मिलकर काम करते हैं। एटीएस स्वचालित व्यापार प्रणाली प्रदान करता है जो खरीददारों और विक्रेताओं के आदेशों को एक साथ लाते हैं। किसी एक्सचेंज के विपरीत, कोई एटीएस नहीं है: किसी जारीकर्ता को बाज़ार में अपनी प्रतिभूतियों का कारोबार करने के लिए समझौता करने की आवश्यकता होती है, सीधे, या एक या अधिक ग्राहकों के माध्यम से, एक सुरक्षा के लिए दो तरफा बाजार की गारंटी निरंतर या यथोचित निरंतर आधार, बाजार पर उन ग्राहकों द्वारा व्यापार के संबंध में आचरणों के अलावा, ग्राहकों के आचरण को नियंत्रित करने, और बाजार में भागीदारी से बहिष्कार के अलावा अनुशासन वाले ग्राहकों की आवश्यकताएं सेट करें। समीक्षा प्रक्रिया एटीएस की स्थापना और संचालन राष्ट्रीय साधन 21-101 मार्केटप्लेस ऑपरेशन (एनआई 21-101) और राष्ट्रीय उपकरण 23-101 ट्रेडिंग नियम (एनआई 23-101) (सामूहिक रूप से बाज़ार नियमों के नियमों में निर्धारित विनियामक ढांचे द्वारा नियंत्रित होते हैं) )। एनआई 21-101 और एनआई 23-101 में उल्लिखित नियामक ढांचे के बारे में अतिरिक्त मार्गदर्शन उनकी संबंधित साथी नीतियों में पाया जा सकता है। व्यापार को चलाने के लिए, एटीएस को पहले होना चाहिए: एटीएस को भी एनआई 21-101 फॉर्मेट 21-101 एफ 2 को ओएससी के साथ कम से कम 30 दिन पहले भी शुरू करना चाहिए, इससे पहले कि वह कारोबार शुरू करने का प्रस्ताव रखता है: ग्राहकों की कक्षाओं का विवरण प्रतिभूतियों के प्रकार एटीएस अपने बाजार ढांचे का विवरण व्यापार करने की अपेक्षा करता है, इसके संविधान दस्तावेज और कॉर्पोरेट उप-कानून एटीएस के संचालन, प्रक्रियाओं, अभिगम, शुल्क, और सुरक्षा उपायों के विवरण के संचालन में शामिल किसी के नाम और एटीएस द्वारा प्रदान की जाने वाली प्रशिक्षण और सिस्टम की क्षमता, सुरक्षा और आकस्मिक नियोजन की समीक्षा के लिए एक प्रक्रिया चालू आवश्यकताएं एक बार ओएससी और एसआरओ के सदस्य द्वारा पंजीकृत होने पर, एटीएस को एटीएस नियमों में निर्धारित आवश्यकताओं और ओएससी द्वारा लगाए गए नियमों और नियमों के अनुसार स्वयं का संचालन करना चाहिए। इन आवश्यकताओं में शामिल हैं: प्रत्येक कैलेंडर तिमाही रिपोर्टिंग के 30 दिनों के भीतर फॉर्म 21-101 एफ 3 (वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम क्रियाकलापों की त्रैमासिक रिपोर्ट) दर्ज करें और किसी मान्यताप्राप्त क्लीयरिंग एजेंसी के माध्यम से किसी सूचना प्रोसेसर या किसी सूचना विक्रेता को सटीक और समय पर जानकारी प्रदान करने से सभी ट्रेडों को निपटाना और व्यवस्थित करना फॉर्म 21-101 एफ 2 में प्रदान की गई जानकारी में महत्वपूर्ण परिवर्तन और डीलर पंजीकरण बनाए रखने और इसके पंजीकरण से जुड़े किसी भी आवश्यकताओं की पूर्ति करना। एटीएस को एसआरओ के नियमों और आवश्यकताओं के तहत किसी एटीएस पर लागू होने वाली किसी भी आवश्यकताओं को भी पूरा करना चाहिए, जिसमें वह सदस्य है। ओएससी एक एटीएस द्वारा लागू ओएनटीसी प्रतिभूति कानून के अनुपालन की देखरेख करता है इसकी निगरानी के भाग के रूप में, ओएससी की समीक्षा आवश्यक फाइलिंग (उदाहरण फॉर्म 21-101 एफ 2 में दर्ज जानकारी में परिवर्तन) ओएससी स्टाफ नोटिस 21-703 स्टॉक एक्सचेंजों और वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम्स के संचालन की पारदर्शिता, एटीएस के एटीएस के प्रकाशन के लिए एटीएस के संचालन के बारे में बताते हुए प्रकाशन के लिए प्रदान करती है जो कि इसके संचालन के शुरूआती समय के साथ-साथ नोटिस के बारे में कुछ पहलुओं में प्रस्तावित परिवर्तनों के संबंध में संचालन। ओएससी स्टाफ नोटिस 21-703 के तहत प्रकाशित एटीएस नोटिस यहां पाये जा सकते हैं। एटीएस ओन्टारियो में काम कर रहे हैं: प्रतिभूति ऋण एटीएस: इक्विलैन्ड कनाडा कार्पोरेशन अधिक जानकारी के लिए: राष्ट्रीय साधन 21-101 - मार्केट ऑपरेशंस नेशनल इंस्ट्रूमेंट 23-101 - ट्रेडिंग नियम ओएससी स्टाफ नोटिस 21-703 - स्टॉक एक्सचेंजों और वैकल्पिक ट्रेडिंग के संचालन की पारदर्शिता सिस्टम्स वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम - एटीएस एक वैकल्पिक व्यापार प्रणाली क्या है - एटीएस एक वैकल्पिक व्यापार प्रणाली (एटीएस) एक व्यापार प्रणाली है जो एक विनिमय के रूप में विनियमित नहीं की जाती है, बल्कि अपने ग्राहकों के आदेशों को खरीदने और बेचने के लिए एक स्थल है। वैकल्पिक व्यापार प्रणाली दुनिया भर में लोकप्रियता प्राप्त कर रही है और सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले मुद्दों में पाए जाने वाले अधिकतर तरलता के लिए खाता है। विनियमन एटीएस 1 99 8 में एसईसी द्वारा पेश किया गया था और निवेशकों की रक्षा के लिए और इस प्रकार के व्यापारिक प्रणाली से उत्पन्न होने वाली किसी भी चिंता का समाधान करने के लिए बनाया गया है। विनियमन एटीएस को सख्त रिकार्ड रखने की आवश्यकता है और पारदर्शिता जैसे मुद्दों पर अधिक गहन रिपोर्टिंग की आवश्यकता होती है, जब सिस्टम किसी भी सुरक्षा के लिए 5 से अधिक ट्रेडिंग वॉल्यूम तक पहुंच जाता है। वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम को खत्म करना - एटीएस कई वैकल्पिक व्यापारिक प्रणालियां उन खरीदारों और विक्रेताओं से मेल खाने के लिए विशेष रूप से डिजाइन की गई हैं जो बहुत बड़ी मात्रा में व्यापार करते हैं (मुख्य रूप से पेशेवर व्यापारी और निवेशक)। साथ ही, सामान्य विनिमय पर शेयरों के बड़े ब्लॉकों का कारोबार करने के बजाय संस्थान अक्सर लेनदेन के लिए प्रतिपक्षों का पता लगाने के लिए एटीएस का उपयोग करेंगे, एक ऐसा अभ्यास जो किसी विशेष शेयर बाजार पूंजीकरण और व्यापारिक मात्रा के आधार पर किसी विशेष दिशा में बाजार मूल्य तिरका कर सकता है। वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों के उदाहरणों में शामिल हैं, लेकिन इलेक्ट्रॉनिक संचार नेटवर्क (ईसीएन), क्रॉसिंग नेटवर्क और कॉल मार्केट्स तक सीमित नहीं हैं। वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम्स वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम (एटीएस) वैकल्पिक व्यापार प्रणाली, जो कि दुनिया के कई मुख्य वित्तीय बाजारों में उपस्थिति के साथ , सूचना प्रौद्योगिकी में तेजी से प्रगति के द्वारा बनाए गए थे इसने नए बाज़ार स्थानों के निर्माण में सक्षम बनाया है, जिनके पास भौतिक व्यापारिक फर्श की कोई आवश्यकता नहीं है। उपभोक्ता संरक्षण के मुख्य जोखिम निम्न हैं: क्लाइंट में सर्वश्रेष्ठ निष्पादन के लिए अपने अधिकारों को निर्दिष्ट करने में कठिनाई जहां गैर-पारदर्शी वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों पर कुछ गतिविधि आयोजित की जाती है और किस प्रकार ऑपरेटर सिस्टम और निवेश की जानकारी प्रदान करते हैं, जिसमें समाशोधन और स्पष्टता के बारे में स्पष्टता शामिल है निपटान की व्यवस्था, जिससे उपभोक्ताओं की गलत खरीदारी वैकल्पिक व्यापार प्रणाली सेवाओं की संभावना हो। वित्तीय अपराध उद्देश्य को कम करने का मुख्य जोखिम वैकल्पिक व्यापार प्रणाली के व्यापार की पारदर्शिता की कमी, और संदिग्ध लेनदेन की निगरानी और रिपोर्टिंग के लिए एक व्यवस्थित दृष्टिकोण की कमी है। विनियमन वैकल्पिक व्यापार प्रणाली, जिनमें से कई मुद्रा बाजार की बुनियादी व्यापारिक विशेषताएं हैं, ने कई देशों में प्रतिभूति बाजार नियामकों के लिए नए मुद्दे खड़े किए हैं। बाजार की अखंडता और निवेशक संरक्षण को कम करने के लिए मौलिक मुद्दे विनियमन को संशोधित करने का उचित तरीका है। इस मुद्दे को संबोधित करने में, नियामक भी जोखिम को कम करने की आवश्यकता के प्रति सचेत हैं जो नवाचार और निष्पक्ष प्रतिस्पर्धा को हतोत्साहित नहीं करता है। कई देशों ने पहले ही इस क्षेत्र में विनियमन शुरू कर दिया है। उनके सामान्य दृष्टिकोण और वाद्ययंत्रों का संक्षेप नीचे दिया गया है: ऑस्ट्रेलिया: एक एकल श्रेणी वित्तीय बाजार में आदान-प्रदान और महत्वपूर्ण वैकल्पिक व्यापार प्रणाली (साधन: योग्यता वाले वित्तीय उत्पादों) को कवर करना: एक्सचेंजों के साथ एकीकृत बाज़ार-स्थान की अवधारणा और कुछ में समान विनियमन के अधीन वैकल्पिक व्यापार प्रणाली क्षेत्रों (जैसे पारदर्शिता) (इंस्ट्रूमेंट्स: एक्सचेंज ट्रेडेड प्रतिभूतियां और सरकार और कॉर्पोरेट ऋण) हांगकांग: वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों (उपकरण: प्रतिभूतियां और वायदा) के अनुरूप विशेष रूप से पारदर्शिता के मानकों के साथ लचीले दृष्टिकोण संयुक्त राज्य अमेरिका एसईसी: बढ़ते हुए विनियमन शेयर बाजार (इंस्ट्रूमेंट्स: इक्विटी और गैर-सरकारी फिक्स्ड इनकम) संयुक्त राज्य सीटीटीसी: खुदरा निवेशकों की डिग्री के अनुसार बाजार के तीन स्तरों के साथ सिंगल मार्केट कैटेगरी 8 इस्ट्रस्ट्रीः फाइनेंशियल और कमोडिटी डेरिवेटिव) यूरोपीय सिक्योरिटीज कमेटी ऑफ कम्युनिकेशंस रेगुलेटर (सीईएसआर) की स्थापना 2000 में विशेषज्ञों के लिए वैकल्पिक के लिए मानक विकसित करने के लिए समूह वे ट्रेडिंग सिस्टम हैं जो सदस्य नियामक संशोधित निवेश सेवा निर्देश (आईएसडी) से पहले लागू करने के लिए सहमत हो सकते हैं। सीईएसआर ने जून 2001 में ड्राफ्ट मानकों को प्रकाशित किया और जनवरी 2002 में संशोधित प्रस्तावों में। उसने जुलाई 2002 में वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम्स (सीईएसआर मानक) के लिए अपने अंतिम मानक जारी किए। सीईएसआर मानक निवेश फर्मों और अन्य संस्थाओं को लागू होते हैं, जो कि निवेश सेवाओं को प्रदान करने के लिए अधिकृत हैं , जैसे क्रेडिट संस्थानों सीईएसआर मानकों का पाठ व्यापक रूप से पता है: वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम ऑपरेटरों से संबंधित मुद्दों, जैसे नियामकों को वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों, सिस्टम मानकों, और समाशोधन और निपटान व्यवस्था के बारे में सूचित करना, वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों पर व्यापार से संबंधित मुद्दों, पारदर्शिता, निगरानी और वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों के ग्राहकों से संबंधित व्यापार और मुद्दों के बारे में रिपोर्टिंग, जिसमें वैकल्पिक व्यापार प्रणालियों के बारे में जानकारी और उन पर कारोबार की जाने वाली प्रतिभूतियों (व्यापार संबंधी मुद्दों का संचालन) शामिल है। सीईएसआर ने कमोडिटी डेरिवेटिव के दायरे का विस्तार करने वाले राष्ट्रीय नियामकों की संभावना को छोड़ दिया। यूनाइटेड किंगडम में वैकल्पिक व्यापार प्रणाली एक ऐसी प्रणाली है जो सिस्टम में एक साथ कई निवेश और निवेशित निवेशों (जीवन नीति या हितधारक पेंशन योजनाओं के अलावा या जीवन नीतियों या हितधारक पेंशन योजनाओं के अधिकारों या हितों के अलावा) को बेचती है। और सिस्टम ऑपरेटर द्वारा निर्धारित किसी तरह के गैर-विवेकाधीन नियमों के अनुसार, जो अनुबंध में होता है, लेकिन इसमें शामिल नहीं होता है: एक प्रणाली जो एक आरआईई द्वारा संचालित है या वह एक विनियमित बाजार या ईईए वस्तु बाजार या द्विपक्षीय व्यवस्था है। उपरोक्त परिभाषा से कुछ नोट: एक वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम ऑपरेटर एक फर्म है जो एक वैकल्पिक व्यापार प्रणाली संचालित करता है या जिसने एक नियुक्त प्रतिनिधि के लिए जिम्मेदारी स्वीकार कर ली है जो एक वैकल्पिक व्यापार प्रणाली संचालित करता है। एक सीधा उपयोगकर्ता (वैकल्पिक व्यापार प्रणाली के संबंध में) एक ऐसा व्यक्ति होता है जो वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम का सीधे उपयोग करता है, लेकिन एक ऐसे ग्राहक को शामिल नहीं करता है जिसके लिए वैकल्पिक व्यापार प्रणाली का उपयोग करते समय वह व्यक्ति काम कर रहा है। ईईए वस्तु बाजार एक ऐसा बाजार है जो वस्तुओं से संबंधित डेरिवेटिव्स (एक आरआईई द्वारा संचालित बाजार के अलावा) में व्यापार की सुविधा देता है जो एक ऐसी इकाई द्वारा संचालित होता है जिसका ईईए में स्थित मुख्य कार्यालय होता है और यह एक विनिमय के रूप में विनियमित होता है। 8220 लेनदेन पर 8221 (वैकल्पिक व्यापार प्रणाली के संबंध में) प्रणाली के माध्यम से कारोबार किया जाता है जिसमें सिस्टम के नियमों के तहत, या प्रोटोकॉल या ऑपरेटिंग प्रक्रियाओं के माध्यम से, सिस्टम। उपयोगकर्ता (वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम के संबंध में) एटीएस के एक सीधा उपयोगकर्ता और एक ग्राहक जिसके लिए सीधे उपयोगकर्ता वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम का उपयोग करते समय काम कर रहे हैं। एक द्विपक्षीय व्यवस्था एक ऐसा प्रणाली है जो एक वैकल्पिक व्यापार प्रणाली की परिभाषा में वर्णित तरीके से हितों को खरीदने और बेचने के लिए एक साथ लाता है, जहां एक ही व्यक्ति या एक ही समूह में व्यक्ति अपने खाते पर सिस्टम द्वारा उपयोग किए गए प्रत्येक लेन-देन में प्रवेश करता है और एक जोखिम रहित प्राचार्य के रूप में एक खरीदार और विक्रेता के बीच में छेड़छाड़ नहीं किया जाता है, या उस रूप में हर व्यापार में प्रवेश करेगा, लेकिन ग्राहक के आदेशों के लिए जो कभी-कभी पार हो जाते हैं कानून हमारे जुनून है वैकल्पिक व्यापार प्रणाली के बारे में यह प्रविष्टि क्रिएटिव कॉमन्स एट्रिब्यूशन 3.0 (सीसी द्वारा 3.0) लाइसेंस के तहत प्रकाशित की गई है, जो अप्रतिबंधित उपयोग और प्रजनन की अनुमति देता है, वैकल्पिक व्यापार प्रणाली प्रविष्टि और विश्वकोश के लेखक या लेखकों को प्रदान किया गया है कानून के प्रत्येक मामले में वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम प्रविष्टि के स्रोत के रूप में श्रेय दिया जाता है। कृपया नोट करें कि प्रतिलिपि लाइसेंस द्वारा वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम की कुछ पाठ्य सामग्री पर लागू होता है, और कुछ छवियां और अन्य शाब्दिक या गैर-शाब्दिक तत्व विशेष कॉपीराइट व्यवस्थाओं द्वारा कवर किए जा सकते हैं। वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम्स (सीसी बाय लाइसेंस द्वारा आवश्यकतानुसार एट्रिब्यूशन देकर) के संदर्भ में मार्गदर्शन के लिए, कृपया नीचे की हमारी सिफारिश को देखें, इस प्रविष्टिक्वाइट को लिखें इस प्रविष्टि को कानूनी उद्धरण जेनरेटर उद्धृत करें (2016, 07)। वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम lawin. org 03, 2017 को प्राप्त, lawin. org से